中证协发布证券业自律新规（中证协发布《证券行业诚信准则》《证

中国证券业协会近期发布了《证券行业诚信准则》与《证券行业执业声誉信息管理办法》两项重要文件，旨在推动证券行业的诚信与声誉管理。

来自人民网的报道，中国证券业协会在北京5月20日宣布了这两项自律规则的发布。协会明确表示，信用是资本市场的基石，各类市场主体要在资本市场立足，必须坚守信用底线。在新《证券法》和注册制改革的大背景下，协会制定并发布了这两个文件，以推动行业构建尊重信仰、崇尚专业、忠诚、珍惜声誉的行业生态。

《证券行业诚信准则》作为行业组织及其工作人员的主动约束，共包含五章31条内容。该准则首先明确了诚信的基本义务，着重关注市场和投资者反映强烈的行业不诚信问题，严格遵守与投资者直接相关的行业行为准则。该准则压实了机构的管理责任，要求机构将诚信建设融入日常经营管理和制度建设之中。准则还强化了守信激励和失信惩戒，将机构及其工作人员的诚信纳入职业声誉激励约束机制。

与此《证券行业执业声誉信息管理办法》则是对自律管理对象职业信誉信息（含信用信息）的外部约束，共六章25条。该办法首先定义了职业信誉信息的含义，包括正面和负面的职业信誉信息。明确了职业信誉信息的主体范围，包括证券公司及其子公司成员、接受协会自律管理的其他子公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等机构及其工作人员。建立了执业信誉信息库，将执业信誉信息纳入执业信誉激励约束机制并实施自律管理。

协会接下来将督促行业组织及其工作人员落实《规则》相关要求，完善信誉信息的录入和采集标准，搭建行业信誉采集和展示平台。协会还将强化行业组织及其工作人员的诚信、自律和信誉约束，推动行业形成尊重信仰、崇尚专业、忠于责任、珍惜信誉的内生机制。这两项措施的实施，将有助于提升证券行业的整体诚信水平，为资本市场的健康发展提供有力保障。